色吧
证券代码：300630 证券简称：*ST 普利 公告编号：2025-033
债券代码：123099 债券简称：普利转债
海南普利制药股份有限公司
对于“普利转债”转股数额累计达到转股前
公司已刊行股份总额 10%及公司控股鞭策权力变动
触及 1%整数倍的公告
本公司及董事会合座成员保证信息泄漏的内容真的、准确、无缺，莫得失实
记录、误导性论述或紧要遗漏。
额外请示：
司”）公建造行的可相易公司债券（以下简称“可转债”或“普利转债”）累计转
股数目为 63，645，970 股，占“普利转债”源流转股前公司已刊行股份总额
占公司可转债刊行总量（8，500，000 张）的 45.68%。
朱小平（以下简称“信息泄漏义务东谈主”）在捏股数目不变的情况下，捏股比例被
动稀释，权力变动触及 1%的整数倍，不波及鞭策股份增捏或减捏，不触及要约
收购。
（以下简称“《奉告书》”）。凭据《奉告书》认定的事项，公司 2021 年、2022 年
年度回报存在失实记录，同期，2021、2022 年失实记录的贸易收入金额策画达
记录的利润总额金额策画达 695，435，693.01 元，且占该 2 年泄漏的年度利润总额
策画金额的 76.72%。凭据前述《奉告书》认定的事项，公司可能触及《深圳证券
往复所创业板股票上市王法（2024 年纠正）》第 10.5.1 条第（一）项、第 10.5.2
条第（七）项端正的“公司泄漏的利润总额贯穿两年均存在失实记录，失实记录
的利润总额金额策画达到 5 亿元以上，且跳跃该两年泄漏的年度利润总额策画金
额的 50%”的紧要罪犯强制退市情形，公司股票可能被实施紧要罪犯强制退市。
论断，公司触及紧要罪犯强制退市情形，公司股票将被间隔上市。凭据《深圳证
券往复所上市公司自律监管教学第 15 号——可相易公司债券》端正，若上市公
司股票被间隔上市的，可转债同步间隔上市或者挂牌。
持重处罚决定为准。敬请宽阔投资者温雅后续公告并可贵投资风险。
息年度）。在回售期内，若公司股票在职意贯穿三十个往复日收盘价低于当期转
股价钱的 70%，公司将面对提前兑付苦求回售部分可转债本息的可能，届时可能
存在无法全额兑付的风险。
一、 可转债刊行上市约略
（一）可相易公司债券刊行情况
经中国证券监督经管委员会《对于答应海南普利制药股份有限公司向不特定
对象刊行可相易公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）答应，公司
向不特定对象刊行可相易公司债券 850 万张，每张面值为东谈主民币 100 元。本次发
行的召募资金总额为 850，000，000.00 元，扣除承销及保荐费 10，000，000.00 元（不
含税）后的金额为 840，000，000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于
级费和刊行手续费等与刊行可相易公司债券平直关系的外部用度 2，138，650.95 元
（不含税）后，内容召募资金净额为 837，861，349.05 元。上述召募资金到位情况
仍是天健司帐师事务所（额外平凡搭伙）考证，并由其出具天健验〔2021〕70 号
《考证回报》。
（二）可相易公司债券上市情况
经深圳证券往复所（以下简称“深交所”）答应，公司 85，000.00 万元可转
换公司债券于 2021 年 3 月 8 日起在深交所挂牌往复，债券简称“普利转债”，
债券代码“123099”。
（三）可相易公司债券转股期限
凭据《深圳证券往复所上市公司自律监管教学第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等关系端正和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象刊行可
相易公司债券召募讲解书》（以下简称“《召募讲解书》”）的关系端正，公司
本次刊行的可转债转股期自可转债刊行结束之日（2021 年 2 月 22 日，即召募资
金划至刊行东谈主账户之日）满六个月后的第一个往复日起至本次可转债到期日止
（即 2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日止），驱动转股价钱为 46.22 元/股。
（四）可转债转股价钱调理情况
以总股本 437，029，279 股为基数，向合座鞭策每 10 股派发现款股利 1.87 元（含
税），不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。
该利润分配有规划已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，
“普利转债”的转股价钱由 46.22
元/股调理为 46.03 元/股，调理后的转股价钱自 2021 年 7 月 9 日起见效。具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上泄漏的
《对于可相易公司债券转股价钱调理的公告》（公告编号：2021-077）。
案：以公司现存总股本 436，957，952 股剔除已回购股份 1，806，023 股后的股本
不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利
润分配有规划已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价钱由 46.03
元/股调理为 45.84 元/股，调理后的转股价钱自 2022 年 7 月 13 日起见效。具体
内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄漏的《对于可相易公司
债券转股价钱调理的公告》（公告编号：2022-095）。
第七次会议，审议通过了《对于公司 2020 年戒指性股票激发筹谋调理回购价钱
及回购刊出部分戒指性股票的议案》，鉴于公司 2020 年戒指性股票激发筹谋授
予的 11 位激发对象因个东谈主原因已辞职，不再具备激发对象经历；同期，因公司
功绩未达到撤销限售条目，公司对 147 名激发对象已获授但未撤销限售戒指性股
票进行回购刊出。公司董事会答应对上述捏有的共计戒指性股票 611，800 股进行
回购刊出。经中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司审核阐明，公司上述限
制性股票回购刊出事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。“普利转债”的转股价
格由 45.84 元/股调理为 45.87 元/股，调理后的转股价钱自 2022 年 12 月 1 日起
见效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄漏的《对于
可相易公司债券转股价钱调理的公告》（公告编号：2022-156）。
《对于向下修正可相易公司债券转股价钱的议案》。凭据《召募讲解书》关系规
定及公司 2022 年第四次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价钱向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价钱自 2022 年 12 月 27 日起见效。
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《对于向下修正可相易公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2022-165）。
于向下修正可相易公司债券转股价钱的议案》。凭据《召募讲解书》关系端正及
公司 2023 年第二次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价
格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价钱自 2023 年 6 月 5 日起见效。具体
内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄漏的《关
于向下修正可相易公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2023-072）。
定，因公司实施 2022 年年度权力分拨有规划，“普利转债”转股价钱由 19.85 元/
股调理为 19.77 元/股，调理后的转股价钱自 2023 年 7 月 18 日源流见效。具体内
容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄漏的《关
于可相易公司债券转股价钱调理的公告》（公告编号：2023-087）。
事会第十三次会议，审议通过了《对于 2020 年戒指性股票激发筹谋调理回购价
格及回购刊出部分戒指性股票的议案》。鉴于部分激发对象辞职且公司功绩未达
到第三个撤销限售期端正的撤销限售条目，公司决定回购刊出 147 名激发对象捏
有的已获授但未撤销限售的戒指性股票 688，800 股。上述戒指性股票回购刊动手
续已于 2023 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司办理完
成。
凭据《召募讲解书》以及中国证监会对于可相易公司债券刊行的关系端正，
“普利转债”转股价钱由 19.77 元/股调理为 19.76 元/股，调理后的转股价钱自
讯网（www.cninfo.com.cn）泄漏的《对于可相易公司债券转股价钱调理的公告》
（公告编号：2023-130）。
了《对于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》。凭据《召募讲解书》关系规
定及公司 2024 年第三次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价钱向下修正为 11.22 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 11 月 20 日起见效。
具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《对于向下修正普利转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-140）。
了《对于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》。凭据《召募讲解书》关系规
定及公司 2025 年第一次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股
价钱向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价钱自 2025 年 1 月 23 日起见效。具
体内容详见公司于 2025 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄漏
的《对于向下修正“普利转债”转股价钱的及股票、可转债往复关系风险请示的
公告》（公告编号：2025-013）。
了《对于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》。凭据《召募讲解书》关系规
定及公司 2025 年第二次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股
价钱向下修正为 3.00 元/股，修正后的转股价钱自 2025 年 3 月 11 日起见效。具
体内容详见公司于 2025 年 3 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄漏
的《对于向下修正“普利转债”转股价钱的及股票、可转债往复关系风险请示的
公告》（公告编号：2025-030）。
二、 可转债转股情况
“普利转债”自 2021 年 8 月 23 日起源流转股，“普利转债”源流转股前公
司已刊行股份总额为 437，029，279 股。
罢休 2025 年 3 月 11 日收盘，“普利转债”累计转股数目为 63，645，970 股，
占可转债刊行前公司已刊行股份总额的 14.56%。尚有 3，882，927 张“普利转债”
尚未转股，占公司可转债刊行总量的 45.68%。
三、 公司总股本及控股鞭策权力变动情况
公司于 2023 年 11 月 27 日泄漏《对于控股鞭策、内容箝制东谈主捏股比例被迫
稀释跳跃 1%的公告》（公告编号：2023-139），公司因实施 2020 年戒指性股票
激发筹谋、可相易公司债券捏续转股，导致公司总股本增多至 451，771，067，从而
导致控股鞭策、内容箝制东谈主所捏有的公司股份于 2023 年 11 月 24 日被迫稀释至
股本由 451，771，067 股变动为 499，301，849 股。公司总股本变化情况如下：
本次变动前捏有股份 本次变动后捏有股份
名目 股份性质
捏股数目（股） 占总股本比例 捏股数目（股） 占总股本比例
策画捏有股份 451，771，067 100.00% 499，301，849 100.00%
公司总股本 其中：无穷售条目股份 338，168，959 74.85% 385，930，708 77.29%
有限售条目股份 113，606，156 25.15% 113，371，141 22.71%
公司总股本 策画捏有股份 448，538，144 100.00% 496，068，926 100.00%
（剔除回购 其中：无穷售条目股份 334，936，036 74.67% 382，697，785 77.15%
股份） 有限售条目股份 113，606，156 25.33% 113，371，141 22.85
范敏华捏有公司股份 148，027，509 股，占本次变动前剔除回购专户上已回购
股份后总股本的 33.00%，朱小平捏有公司股份 31，026，544 股，占本次变动前剔
除回购专户上已回购股份后总股本的 6.92%，策画捏有 39.92%。本次变动后范敏
华、朱小平捏股数目不变，阔别占剔除回购专户上已回购股份后总股本的 29.84%、
情况如下：
信息泄漏义务东谈主1 范敏华、朱小平
住所 浙江省杭州市上城区******
信息泄漏义务东谈主2 朱小平
住所 浙江省杭州市上城区******
权力变动时刻 2023年11月24日至2025年3月11日
股票简称 *ST普利 股票代码 300630
变动类型（可多选）增多□ 减少? 一致活动东谈主 有? 无□
是否为第一大鞭策或内容箝制东谈主 是? 否□
股份种类（A 股、B 股等） 增捏/减捏股数（万股） 增捏/减捏比例（%）
A股 0（被迫稀释） 3.83%（被迫稀释）
合 计 0（被迫稀释） 3.83%（被迫稀释）
通过证券往复所的辘集往复□ 左券转让□
通过证券往复所的大量往复□ 迤逦风光转让□
国有股行政划转或变更□ 实施法院裁定□
本次权力变动风光（可多选）
获得上市公司刊行的新股□ 吸收□
赠与□ 表决权让渡□
其他? （ 因公司可转债转股导致总股本发生变化，捏股比例被迫稀释）
自有资金□ 银行贷款□
本次增捏股份的资金来源（可多
其他金融机构借款□ 鞭策投资款□
选）
其他□（请注明） 不波及资金来源?
本次变动前捏有股份 本次变动后捏有股份
鞭策称号 股份性质
捏股数目（股） 占总股本比例 捏股数目（股） 占总股本比例
策画捏有股份 148，027，509 33.00% 148，027，509 29.84%
范敏华 其中：无穷售条目股份 148，027，509 33.00% 148，027，509 29.84%
有限售条目股份 0 0 0 0
策画捏有股份 31，026，544 6.92% 31，026，544 6.25%
朱小平
其中：无穷售条目股份 31，026，544 6.92% 31，026，544 6.25%
有限售条目股份 0 0 0 0
策画捏有股份 179，054，053 39.92% 179，054，053 36.09%
策画 其中：无穷售条目股份 179，054，053 39.92% 179，054，053 36.09%
有限售条目股份 0 0 0 0
注：本次变动前总股本以2023年11月24日总股本451，771，067股剔除回购专用账户中 3，232，923股后
五入原因形成。
是□ 否?
本次变动是否为实践已作出的承诺、意向、筹谋
如是，请讲解承诺、意向、筹谋的具体情况及实践经由。
本次变动是否存在违背《证券法》《上市公司购
是□ 否?
买经管目的》等法律、行政法则、部门端正、圭表
如是，请讲解非法的具体情况、整改筹谋和处理次第。
性文献和本所业务王法等端正的情况
按照《证券法》第六十三条的端正，是否存在不是□ 否?
得应用表决权的股份 如是，请讲解对应股份数目占现存上市公司股本的比例。
四、所波及后续事项
约收购，亦不会导致控股鞭策及内容箝制东谈主发生变化，不会对公司贬责结构及捏
续筹谋产生紧要影响。
量、转股时刻均存在不细目性，若后期发生关系权力变动事项，公司将凭据关系
法律法则、圭表性文献实践信息泄漏义务。
五、 其他风险请示
持重处罚决定为准。敬请宽阔投资者温雅后续公告并可贵投资风险。
书论断，公司触及紧要罪犯强制退市情形，公司股票将被间隔上市。凭据《深圳
证券往复所上市公司自律监管教学第 15 号——可相易公司债券》端正，若上市
公司股票被间隔上市的，可转债同步间隔上市或者挂牌。
息年度）。在回售期内，若公司股票在职意贯穿三十个往复日收盘价低于当期转
股价钱的 70%，公司将面对提前兑付苦求回售部分可转债本息的可能，届时可能
存在无法全额兑付的风险。
公司指定的信息泄漏媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司关系信息均以在上述网站
及报刊泄漏的公告为准。敬请宽阔投资者温雅公司关系公告，感性投资、可贵投
资风险。
六、 备查文献
特此公告。
海南普利制药股份有限公司董事会
二〇二五年三月十二日
